托管運(yùn)營(yíng)協(xié)議
- 更新時(shí)間：2021-02-17 13:39:45
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協(xié)議書(shū)模板
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托管運(yùn)營(yíng)協(xié)議第1篇
甲方：
名稱(chēng)：_________
住所：_________
乙方：
名稱(chēng)：_________
住所：_________
鑒于：
1．甲方為依法有效存續(xù)的_________，作為乙方的第一大股東，擬將下屬_________，委托乙方經(jīng)營(yíng)管理。
2．乙方為經(jīng)_________省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的股份有限公司，擬通過(guò)上述資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)完成甲、乙雙方商定的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，并在此過(guò)程中，以資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的各種形式將托管資產(chǎn)逐步納入乙方。
甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商一致達(dá)成協(xié)議如下：
一、托管經(jīng)營(yíng)范圍
自甲乙雙方簽屬托管經(jīng)營(yíng)協(xié)議并生效之日起，甲方將其所擁有的_________公司（截止_________年_________月_________日，經(jīng)評(píng)估后的凈值為_(kāi)________元）委托乙方經(jīng)營(yíng)。
二、托管經(jīng)營(yíng)期限
委托經(jīng)營(yíng)期限為自雙方簽屬委托經(jīng)營(yíng)協(xié)議并經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)生效之日始，甲方將通過(guò)配股或其他方式將托管經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)逐步納入乙方，待委托經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)全部進(jìn)入乙方后，委托經(jīng)營(yíng)期限屆滿，委托經(jīng)營(yíng)協(xié)議自然終止。
三、托管經(jīng)營(yíng)的利潤(rùn)分配
雙方約定，在資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)實(shí)施后，被托管企業(yè)的資產(chǎn)收益權(quán)歸乙方，由乙方以每年實(shí)際受托經(jīng)營(yíng)凈資產(chǎn)的_________％向甲方支付管理費(fèi)用。
四、托管經(jīng)營(yíng)的審批和認(rèn)可
本協(xié)議所述托管經(jīng)營(yíng)已獲甲方上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn)，乙方董事會(huì)通過(guò)，尚待乙方股東大會(huì)批準(zhǔn)通過(guò)。
五、保證和承諾
1．乙方保證，自托管經(jīng)營(yíng)生效日期起，乙方將以正常的方法管理受托經(jīng)營(yíng)的資產(chǎn)及相關(guān)負(fù)債和經(jīng)營(yíng)其相關(guān)的業(yè)務(wù)。
2．甲方保證，除了已在財(cái)務(wù)報(bào)表和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告中所披露的負(fù)債外，以及除了甲乙雙方在生效日期以后正常操作中所發(fā)生的負(fù)債外，在托管經(jīng)營(yíng)實(shí)施前，甲方委托經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)沒(méi)有其他實(shí)際的或已有的債務(wù)或責(zé)任。
3．甲方保證，在托管經(jīng)營(yíng)實(shí)施前，委托經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)不附帶有任何抵押、質(zhì)押、留置或其它擔(dān)保權(quán)益（財(cái)務(wù)報(bào)表和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告已披露的除外）。
4．甲方保證其委托給乙方經(jīng)營(yíng)的資產(chǎn)符合國(guó)家、行業(yè)的有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量要求。
六、違約責(zé)任：
1．甲方未能按本協(xié)議約定將托管經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)全部、完整地移交給乙方，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償對(duì)方因此而造成的損失，并按托管經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)凈資產(chǎn)值的百分之十承擔(dān)違約金；
2．乙方未能按本協(xié)議約定將托管經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)合法經(jīng)營(yíng)，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償對(duì)方因此而造成的損失，并按托管經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)凈資產(chǎn)值的百分之十承擔(dān)違約金。
七、爭(zhēng)議的解決：
雙方就本協(xié)議的履行有爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的法院提起訴訟。
八、未盡事宜：
本協(xié)議如有未盡事宜，甲、乙雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。
九、簽署生效：
1．本協(xié)議經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效。甲方保證將獲得為簽署本協(xié)議所必要的權(quán)利的授予。
2．本協(xié)議一式_________份，雙方各持_________份。
甲方（蓋章）：_________
乙方（蓋章）：_________
授權(quán)代表（簽字）：_________
授權(quán)代表（簽字）：_________
_________年____月____日
_________年____月____日
托管運(yùn)營(yíng)協(xié)議第2篇
甲方(托管方)：
乙方(管理方)：
甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商，依據(jù)交通管理及車(chē)輛運(yùn)營(yíng)相關(guān)規(guī)定，就營(yíng)運(yùn)車(chē)輛托管事宜達(dá)成如下條款，共同信守：
一、車(chē)輛狀況
1、甲方因工作需要，將xx出租車(chē)公司xx型號(hào)車(chē)輛運(yùn)營(yíng)權(quán)托管給乙方，本車(chē)特點(diǎn)：車(chē)身顏色為紅色，車(chē)輛發(fā)動(dòng)機(jī)號(hào)為 ，廠牌號(hào)為 ，車(chē)架號(hào)為 。
2、該車(chē)輛車(chē)牌號(hào)為xxxxx，行駛證號(hào)為 。
3、甲方為乙方提供了xxxx年新上出租車(chē)，附車(chē)輛行駛證、道路運(yùn)輸證、稅訖、保險(xiǎn)等合法憑證。
二、經(jīng)雙方協(xié)商達(dá)成協(xié)議如下：
1、乙方必須保證自身和車(chē)輛安全第一，遵章守法，文明營(yíng)運(yùn)，履行車(chē)行各項(xiàng)義務(wù)，承擔(dān)責(zé)任，不得轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)租、出售、抵押、質(zhì)押，不得從事違法犯罪活動(dòng)。為了提高警惕，加強(qiáng)行車(chē)安全，劃清責(zé)任負(fù)擔(dān)，甲乙雙方特簽訂此協(xié)議。
2、乙方向甲方每晚繳納(￥80元)運(yùn)營(yíng)托管費(fèi)，因甲方原因，需要乙方代收白班()租金如下：正班(￥230元)，副班(￥70元)，星期六、星期日、節(jié)假日(￥170元)。交款時(shí)間及金額如下：每天晚上10點(diǎn)之前，正班(￥230元+￥80元)，副班(￥70元+￥80元)，星期六、星期日、節(jié)假日(￥170元+￥80元)。
3、乙方托管運(yùn)營(yíng)中操作不當(dāng)或粗心大意，造成輪胎破損、瓦圈破裂等車(chē)上配件損壞或丟失，由當(dāng)班司機(jī)承擔(dān)(交接班時(shí)必須檢查車(chē)輛是否完好，如有不妥，應(yīng)及時(shí)說(shuō)明)。
4、因乙方出車(chē)時(shí)發(fā)生交通事故，修車(chē)款保險(xiǎn)公司不理賠的部分由乙方承擔(dān)。
5、因乙方出車(chē)發(fā)生特大交通事故或因違章車(chē)輛被扣留，致使車(chē)輛停運(yùn)造成的經(jīng)濟(jì)損失，按每天150元賠償給甲方。
6、乙方出車(chē)時(shí)不遵守交通規(guī)則，造成的違章處罰或扣留，由乙方承擔(dān)。乙方承擔(dān)由管理部門(mén)的處罰責(zé)任后，因此造成甲方損失的，乙方應(yīng)向甲方承擔(dān)。
7、乙方出車(chē)過(guò)程中，如有長(zhǎng)途，需及時(shí)通知甲方，得到同意后方可出車(chē)，但必須做好出城登記。如果自作主張或未做出城登記，造好后果，由乙方全部承擔(dān)。
8、乙方出車(chē)過(guò)程中，時(shí)刻注意自身安全，杜絕酒后駕車(chē)，如出現(xiàn)(如搶劫、傷亡等)突發(fā)事件應(yīng)及時(shí)報(bào)警，告知甲方或車(chē)行及保險(xiǎn)公司，以便及時(shí)處理。
9、保持車(chē)輛干凈整潔，交車(chē)前必須將車(chē)內(nèi)、車(chē)外衛(wèi)生打掃干凈。
10、出車(chē)過(guò)程中禁止飲酒、博，禁止將車(chē)輛交與其他人駕駛，造成后果由乙方全部承擔(dān)。
11、白班交車(chē)時(shí)間：19：00(每天)，夜班交車(chē)時(shí)間：7：00(每天)。交接地點(diǎn)位于：
12、乙方結(jié)束承包協(xié)議，需要提前十日通知甲方，甲方安排運(yùn)營(yíng)車(chē)輛情況，因乙方原因造成無(wú)法出車(chē)，由乙方賠償甲方損失。
13、甲方為乙方每天代管20元，年底一次性交予乙方手中。(要求乙方每晚在交清租費(fèi)的同時(shí)必須多交20元，交款日期自xxxx年xx月xx日起，托管結(jié)束后，如果未發(fā)生任何責(zé)任承擔(dān)情況的，甲方退還給乙方，如有責(zé)任承擔(dān)的，可先預(yù)充抵，不足部門(mén)乙方另付，節(jié)余部門(mén)退給乙方)。
14、乙方自覺(jué)繳納違章罰款或因乙方責(zé)任造成的經(jīng)濟(jì)賠償。
15、本協(xié)議于xxxx年xx月xx日擬定，一式兩份，甲、乙雙方各持一份，自簽字之日起正式生效。
注：本合同系甲乙雙方僅就運(yùn)營(yíng)權(quán)進(jìn)行托管訂立的條款，乙方為營(yíng)運(yùn)托管受益方，乙方并非甲方雇傭人員或聘用人員，雙方之間不是勞動(dòng)關(guān)系，甲方不承擔(dān)乙方的保險(xiǎn)及工傷、醫(yī)療責(zé)任，乙方詳知后簽約，乙方家人不得以此合同向甲方主張任何權(quán)益，乙方因履行運(yùn)營(yíng)權(quán)托管合同發(fā)生各種責(zé)任，甲方對(duì)外對(duì)內(nèi)均不承擔(dān)責(zé)任。
甲方簽字： 乙方簽字：
身份證號(hào)： 身份證號(hào)：
聯(lián)系電話： 聯(lián)系電話：
年 月 日 年 月 日
托管運(yùn)營(yíng)協(xié)議第3篇
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
(一) 基金管理人
基金管理人名稱(chēng)：興業(yè)全球基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)金陵?yáng)|路368號(hào)
辦公地址：上海市浦東張楊路500號(hào)時(shí)代廣場(chǎng)20樓
法定代表人：蘭榮
成立時(shí)間：2003年9月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字[2003]100號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金，基金管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他業(yè)務(wù)
營(yíng)業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
(二) 基金托管人
基金托管人名稱(chēng)：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路154號(hào)
辦公地址：福州市湖東路154號(hào)
法定代表人：高建平
注冊(cè)日期：1988年7月20日
注冊(cè)資本：50億元人民幣
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：
吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付；承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。本行經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，可以經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。（以上范圍凡涉及國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)專(zhuān)營(yíng)規(guī)定的從其規(guī)定）
組織形式：股份有限公司
營(yíng)業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一） 訂立興全貨幣市場(chǎng)證券投資基金托管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本托管協(xié)議”，“本協(xié)議”）的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露辦法》）、《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行規(guī)定》”）、《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露特別規(guī)定》）、《興全貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金合同》”）及其他有關(guān)規(guī)定。
（二） 訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三） 基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本托管協(xié)議。
（四） 本協(xié)議不含有虛假的內(nèi)容或誤導(dǎo)性陳述。
（五） 除非本協(xié)議明確另有所指，本協(xié)議所使用的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)與《興全貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金合同》具有相同含義。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一） 基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為的監(jiān)督
1、基金托管人對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序
（1）監(jiān)督的內(nèi)容
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，本基金應(yīng)當(dāng)投資于貨幣市場(chǎng)金融工具，基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人就基金的投資范圍、投資對(duì)象的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（2）監(jiān)督的標(biāo)準(zhǔn)
本基金投資于現(xiàn)金、通知存款、一年以內(nèi)（含一年）的銀行存款、剩余期限在397 天以內(nèi)（含397 天）的債券，期限在一年以內(nèi)（含一年）的中央銀行票據(jù)、期限在一年以內(nèi)（含一年）的債券回購(gòu)、短期融資券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金不得投資于以下金融工具：
1） 股票；
2） 可轉(zhuǎn)換債券；
3） 剩余期限超過(guò)397天的債券；
4） 信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券；
5） 以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，但市場(chǎng)條件發(fā)生變化后另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
6）信用評(píng)級(jí)低于以下標(biāo)準(zhǔn)的短期融資券：
①?lài)?guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別；
②根據(jù)有關(guān)規(guī)定予以豁免信用評(píng)級(jí)的短期融資券，其發(fā)行人最近3年的信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)具備下列條件之一：
A.國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的AAA級(jí)或相當(dāng)于AAA級(jí)的長(zhǎng)期信用級(jí)別；
B.國(guó)際信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的低于中國(guó)主權(quán)評(píng)級(jí)一個(gè)級(jí)別的信用級(jí)別。
同一發(fā)行人同時(shí)具有國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)和國(guó)際信用評(píng)級(jí)的，以國(guó)內(nèi)信用級(jí)別為準(zhǔn)；
本基金持有短期融資券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起20個(gè)交易日內(nèi)予以全部減持；
7） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具；
8） 法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，本基金將不受上述規(guī)定限制。
（3）監(jiān)督的程序
基金托管人根據(jù)（2）所述的監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)對(duì)基金管理人的投資對(duì)象和投資范圍進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資范圍及投資對(duì)象不符合監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)的，基金托管人應(yīng)向基金管理人出具提示函，基金管理人應(yīng)給予合理解釋。對(duì)于明顯違規(guī)的投資，基金托管人可以拒絕執(zhí)行相關(guān)結(jié)算事宜，由基金管理人取消相關(guān)投資交易，但基金托管人應(yīng)以書(shū)面方式說(shuō)明拒絕結(jié)算的理由。對(duì)于無(wú)法取消的投資交易，由基金管理人以書(shū)面形式說(shuō)明理由，基金托管人執(zhí)行后可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
2、基金托管人對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序
（1）監(jiān)督的內(nèi)容
基金托管人對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容包括但不限于：基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例、單一投資類(lèi)別比例限制、融資限制、基金投資比例符合法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的時(shí)間要求、法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限等。
（2）監(jiān)督的標(biāo)準(zhǔn)
本基金投資組合遵循如下投資限制：
1）投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券及短期融資券的比例，合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之十；
2）貨幣市場(chǎng)基金的存款銀行應(yīng)當(dāng)是具有證券投資基金托管人資格、證券投資基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格或合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的商業(yè)銀行。
3）存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之三十；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之五。
4）除發(fā)生巨額贖回情形外，債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。因發(fā)生巨額贖回導(dǎo)致債券正回購(gòu)的資金余額超過(guò)基金資產(chǎn)凈值20%的，基金管理人應(yīng)在5個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
5）投資組合的平均剩余期限每個(gè)交易日都不得超過(guò)180天。
6）持有的剩余期限不超過(guò)397天但剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債券的攤余成本總計(jì)不得超過(guò)當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的20%。
7）通過(guò)買(mǎi)斷式回購(gòu)融入的基礎(chǔ)債券的剩余期限不得超過(guò)397天。
8）投資于定期存款的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%。
9）本基金與由基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%；
10）因基金規(guī)?；蚴袌?chǎng)變化等原因?qū)е峦顿Y組合超出上述規(guī)定不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)，但法律法規(guī)和本基金合同另有規(guī)定的除外；
11）法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，本基金不受上述限制。
（3）監(jiān)督的程序
基金托管人對(duì)基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例、單一投資類(lèi)別比例限制、融資限制、基金投資比例等按照（2）所述監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督。如發(fā)現(xiàn)基金的投融資比例不符合有關(guān)規(guī)定，基金托管人應(yīng)向基金管理人出具提示函，基金管理人應(yīng)給予合理解釋?zhuān)?yīng)在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，基金托管人對(duì)管理人的調(diào)整情況進(jìn)行核查。對(duì)于未按規(guī)定進(jìn)行調(diào)整的，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，且不必告知基金管理人。
基金管理人明知超過(guò)前述標(biāo)準(zhǔn)且繼續(xù)進(jìn)行相關(guān)投融資交易的，托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行相關(guān)結(jié)算事宜，由基金管理人取消相關(guān)投資交易，但基金托管人應(yīng)以書(shū)面方式說(shuō)明拒絕結(jié)算的理由。對(duì)于無(wú)法取消的投融資交易，由基金管理人以書(shū)面形式說(shuō)明理由，基金托管人執(zhí)行后可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
3、基金托管人對(duì)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序
（1）監(jiān)督的內(nèi)容
基金財(cái)產(chǎn)是否被用于《基金法》禁止的投資或活動(dòng)。
（2）監(jiān)督的標(biāo)準(zhǔn)
本基金禁止以下投資行為：
1）承銷(xiāo)證券；
2）將基金財(cái)產(chǎn)向他人貸款或提供擔(dān)保；
3）從事可能使基金承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
5）向基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
6）買(mǎi)賣(mài)與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券；
7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
8）以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買(mǎi)賣(mài)證券或進(jìn)行證券回購(gòu)；
9）與管理人的股東進(jìn)行交易，通過(guò)交易上的安排人為降低投資組合的平均剩余期限的真實(shí)天數(shù)；
10）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金合同禁止的其他活動(dòng)。
（3）監(jiān)督的程序
基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)是否被用于《基金法》禁止的投資或活動(dòng)按前述監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金財(cái)產(chǎn)被用于《基金法》禁止的投資或活動(dòng)的，應(yīng)拒絕辦理清算、交割事宜，由基金管理人取消相關(guān)投資，交易，但基金托管人應(yīng)以書(shū)面方式說(shuō)明拒絕辦理清算、交割的理由。對(duì)于無(wú)法取消的投資交易，由基金管理人以書(shū)面形式說(shuō)明理由，基金托管人辦理清算、交割后可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單。
4、基金托管人對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序
（1）監(jiān)督的內(nèi)容
為控制基金參與銀行間債券市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn)，由基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
（2）監(jiān)督的標(biāo)準(zhǔn)
1）交易對(duì)手的資信控制
基金管理人應(yīng)采取措施或建立相應(yīng)制度確定交易對(duì)手的資信狀況，并定期或不定期地向基金托管人提供可信的交易對(duì)手名單?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到該名單?；鹜泄苋擞写_鑿證據(jù)表明管理人提供的可信交易對(duì)手名單中有不可信對(duì)手的，可以向基金管理人建議從可信對(duì)手名單中剔除。
2）交易方式的控制
基金管理人對(duì)于銀行間買(mǎi)入交易應(yīng)盡量采取見(jiàn)券付款方式，對(duì)于銀行間賣(mài)出交易應(yīng)盡量采取見(jiàn)款付券方式。
（3）監(jiān)督的程序
基金托管人根據(jù)基金管理人提供的可信交易對(duì)手名單和銀行間成交通知單按規(guī)定進(jìn)行相關(guān)結(jié)算。如發(fā)現(xiàn)基金管理人的交易對(duì)手超出可信交易對(duì)手名單的，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并告知基金管理人。
5、基金托管人對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序
（1）監(jiān)督的內(nèi)容
基金管理人選擇的存款銀行是否具備《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資銀行存款有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定的條件。
（2）監(jiān)督的標(biāo)準(zhǔn)
本基金的存款銀行應(yīng)當(dāng)是具有證券投資基金托管人資格、證券投資基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格或合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的商業(yè)銀行。
（3）監(jiān)督的程序
本基金投資銀行存款時(shí)，應(yīng)當(dāng)與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)；應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的類(lèi)型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)則。為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確保貨幣市場(chǎng)基金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
基金管理人應(yīng)與基金托管人就本基金銀行存款業(yè)務(wù)簽訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開(kāi)設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對(duì)、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書(shū)的開(kāi)立、傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金托管人應(yīng)嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書(shū)等有關(guān)文件。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率的計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三） 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人存在違反法律法規(guī)、基金合同、本托管協(xié)議的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正。基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)、確認(rèn)并以書(shū)面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋和舉證。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正，并予協(xié)助配合。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，嚴(yán)重?fù)p害基金投資人利益的，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督和核查，包括但不限于在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)控報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)托管協(xié)議的規(guī)定行使核查權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效核查，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋嗽诖饲樾蜗?，有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)，提請(qǐng)更換基金管理人、代表基金對(duì)因基金管理人的違約行為造成基金財(cái)產(chǎn)的損失向基金管理人索賠。
上述約定內(nèi)容，如因相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章另有明確規(guī)定使得此部分內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)不符或沖突的，基金管理人與基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)此進(jìn)行修改并遵照?qǐng)?zhí)行。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一） 根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、根據(jù)管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二） 基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)以書(shū)面形式答復(fù)基金管理人并改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)托管協(xié)議的規(guī)定行使核查權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效核查，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣嗽诖饲樾蜗?，有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)，提請(qǐng)更換基金托管人、代表基金對(duì)因基金托管人的違約行為造成的基金財(cái)產(chǎn)的損失向基金托管人索賠。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1．基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2．基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)?；鹜泄苋藨?yīng)遵守法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》、本托管協(xié)議的約定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)?；鹜泄苋吮ＷC恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效地持有并保管基金財(cái)產(chǎn)。
3．基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4． 基金托管人對(duì)托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人的其他財(cái)產(chǎn)及其他基金的財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5．除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定外，基金托管人不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金財(cái)產(chǎn)。
6．基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
7．對(duì)于基金（認(rèn)）申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日沒(méi)有到達(dá)基金托管人處的基金認(rèn)（申）購(gòu)款項(xiàng)，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，由基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償。
8． 對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行處理，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償。
9. 除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集資金的驗(yàn)證和入賬
1.基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人處開(kāi)立的“基金募集專(zhuān)戶”，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管理。
2.基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定時(shí)，在認(rèn)購(gòu)截止日或基金管理人宣布停止認(rèn)購(gòu)之日后十個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人將屬于本基金的財(cái)產(chǎn)從基金募集專(zhuān)戶劃入基金托管人為基金開(kāi)立的基金托管專(zhuān)戶中，并聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告，基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款事宜。
（三）基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理
1. 基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金有關(guān)的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理，基金管理人應(yīng)配合托管人辦理開(kāi)立賬戶事宜并提供相關(guān)資料。
2. 基金托管人以基金托管人的名義在基金托管人處開(kāi)設(shè)基金托管專(zhuān)戶，保管基金的銀行存款。該基金托管專(zhuān)戶是指基金托管人在集中清算模式下，代表所托管的基金與中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司進(jìn)行一級(jí)結(jié)算的專(zhuān)用賬戶?；鹜泄軐?zhuān)戶由基金托管人負(fù)責(zé)開(kāi)設(shè)和管理。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3. 托管專(zhuān)戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4. 托管專(zhuān)戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》、《中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及中國(guó)人民銀行的其他有關(guān)規(guī)定。
5.托管協(xié)議當(dāng)事人在開(kāi)立和管理基金定期存款賬戶中的職責(zé)
本基金投資于銀行定期存款時(shí)，將托管人的分支機(jī)構(gòu)作為存款銀行的，由基金托管人負(fù)責(zé)辦理具體開(kāi)戶手續(xù)；將托管人之外的其他銀行作為存款銀行的，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理具體開(kāi)戶手續(xù)。
開(kāi)設(shè)的銀行存款賬戶，其戶名為“興全貨幣市場(chǎng)證券投資基金”，賬戶預(yù)留印鑒為興全貨幣市場(chǎng)證券投資基金印章和托管人基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人名章。預(yù)留印鑒由托管人負(fù)責(zé)保管。
基金管理人到存款銀行辦理相關(guān)手續(xù)，應(yīng)確保預(yù)留在存款銀行的印鑒樣本真實(shí)有效，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。
基金定期存款賬戶的管理和使用，應(yīng)當(dāng)符合基金管理人與基金托管人根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資銀行存款有關(guān)問(wèn)題的通知》及相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)簽訂的書(shū)面協(xié)議。
（四）基金證券賬戶、托管人證券交易資金結(jié)算賬戶和證券交收賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1.基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開(kāi)立托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶，用于本基金證券投資的清算和存管，并對(duì)證券賬戶業(yè)務(wù)發(fā)生情況進(jìn)行如實(shí)記錄。基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
2.基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
3.基金托管人以其名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開(kāi)立證券交易資金結(jié)算備付金賬戶（即資金交收賬戶），用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)?；鹜泄苋俗C券交收賬戶的開(kāi)立，由基金托管人按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)則辦理。
（五）債券托管賬戶的開(kāi)立和管理
1. 《基金合同》生效后，由基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易的資格?；鹜泄苋烁鶕?jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券和資金的結(jié)算，基金管理人應(yīng)當(dāng)予以配合并提供相關(guān)資料。
2. 基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國(guó)銀行間國(guó)債市場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)議，基金托管人保管協(xié)議正本，基金管理人保存協(xié)議副本。
（六）基金實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保管
實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證可以存放于基金托管人的保管庫(kù)，但要與存放于基金托管人處的非本基金的其他實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證分開(kāi)保管。實(shí)物證券也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算公司或中國(guó)證券登記結(jié)算公司或其他由基金托管人選定的代保管庫(kù)中，保管憑證由基金托管人保存。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人的指令辦理。
（七）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
1. 與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件，除本協(xié)議另有規(guī)定外，由基金托管人負(fù)責(zé)保管?；鸸芾砣藨?yīng)于完成簽署與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同后，及時(shí)將該合同以專(zhuān)人或?qū)ｉT(mén)快遞的方式送達(dá)基金托管人。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管15年。由于合同產(chǎn)生的問(wèn)題，由合同簽署方負(fù)責(zé)處理。
2. 與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同，根據(jù)基金運(yùn)作管理的需要由基金托管人以基金的名義簽署的，由基金管理人以加密傳真方式下達(dá)簽署指令（含有效授權(quán)內(nèi)容），合同原件由基金托管人保管，但基金托管人應(yīng)將該合同原件的復(fù)印件加蓋基金托管人公章（騎縫章）后，交基金管理人一份。如該等合同需要加蓋基金管理人公章，則基金管理人至少應(yīng)保留一份合同原件。保管期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
3. 因基金管理人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)基金托管人同意的情況下，用于抵（質(zhì)）押、擔(dān)?；騻鶛?quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金財(cái)產(chǎn)損失，由基金管理人負(fù)責(zé)，基金托管人予以免責(zé)。
因基金托管人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)基金管理人同意的情況下，用于抵（質(zhì)）押、擔(dān)?；騻鶛?quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金財(cái)產(chǎn)損失，由基金托管人負(fù)責(zé)，基金管理人予以免責(zé)。
（八）其他賬戶的開(kāi)立和管理
1. 因業(yè)務(wù)需要開(kāi)立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,經(jīng)由基金管理人和基金托管人協(xié)商同意,由基金托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立。
2. 法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付指令，基金托管人應(yīng)執(zhí)行基金管理人的投資指令、辦理基金名下的資金往來(lái)。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的授權(quán)
1．基金管理人應(yīng)指定專(zhuān)人向基金托管人發(fā)送業(yè)務(wù)指令。
2．基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書(shū)面授權(quán)通知，向基金托管人提供指令的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本，并在授權(quán)通知上載明基金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單及聯(lián)系方式。基金管理人應(yīng)指定至少兩名以上的有權(quán)發(fā)送指令人員。
3．基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書(shū)?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知當(dāng)日回函確認(rèn)。授權(quán)通知在基金托管人回函確認(rèn)的當(dāng)日生效。
4．基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向有權(quán)發(fā)送指令人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。
（二）指令的內(nèi)容
1．指令是基金管理人在運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及證券交割等書(shū)面文書(shū)，包括收款指令、付款指令（含贖回、分紅付款指令）、銀行間債券成交通知單、回購(gòu)到期付款指令、實(shí)物證券出入庫(kù)指令以及其他資金劃撥或證券交割指令等。
2．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等，并應(yīng)加蓋在托管人處的預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
（三）指令發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1．指令的發(fā)送
（1）指令需有授權(quán)通知確定的預(yù)留印鑒和簽字，并由有權(quán)發(fā)送指令人員在指令上簽字后，代表基金管理人用加密傳真的方式向托管人發(fā)送。在特殊情況下，也可采用雙方協(xié)商一致的方式。
（2）基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。
（3）指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人。
（4）基金管理人在業(yè)務(wù)指令已發(fā)送給基金托管人但該指令被執(zhí)行之前，可以更改或撤銷(xiāo)原指令。但基金管理人應(yīng)給基金托管人留出撤銷(xiāo)或更改原指令所必需的合理時(shí)間，否則由此導(dǎo)致業(yè)務(wù)指令無(wú)法執(zhí)行或延誤執(zhí)行的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（5）基金托管人應(yīng)指定專(zhuān)人接收基金管理人的指令，并預(yù)先通知基金管理人接收人名單和聯(lián)系方式。
（6）基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋印章后及時(shí)傳真給基金托管人。
2．指令的確認(rèn)
（1）基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令是否由有權(quán)發(fā)送指令人員發(fā)送、指令的要素是否齊全、指令印鑒與簽字是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行審慎驗(yàn)證，查驗(yàn)后以電話形式向發(fā)送指令人員確認(rèn)，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。經(jīng)確認(rèn)的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力，但如果基金管理人已經(jīng)撤銷(xiāo)或更改對(duì)有權(quán)簽署、發(fā)送指令人員的授權(quán)，并且通知基金托管人，則對(duì)于此后該類(lèi)相關(guān)人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
（2）基金托管人可以要求基金管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確保基金托管人有足夠的資料來(lái)判斷指令的有效性。
3．指令的執(zhí)行
（1）基金托管人確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。
（2）基金托管人在復(fù)核后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行適當(dāng)?shù)闹噶?，不得延誤。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)通知基金管理人。
（3）若基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者基金合同約定的，基金托管人應(yīng)當(dāng)不予執(zhí)行，并立即書(shū)面通知基金管理人要求其變更或撤銷(xiāo)相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷(xiāo)相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（4）中國(guó)證券登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的有效指令，托管人應(yīng)予以執(zhí)行。
4．指令的保管
指令正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的業(yè)務(wù)指令傳真件為準(zhǔn)。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形主要包括：指令要素錯(cuò)誤、無(wú)投資行為的指令、無(wú)相關(guān)合同、協(xié)議的費(fèi)用支付指令、預(yù)留印鑒錯(cuò)誤等情形。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的錯(cuò)誤指令，應(yīng)及時(shí)告知基金管理人，由基金管理人改正后重新發(fā)送。對(duì)于錯(cuò)誤的指令，基金托管人應(yīng)不予執(zhí)行。
（五）基金托管人暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
1．若基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者基金合同約定的，基金托管人應(yīng)當(dāng)不予執(zhí)行，并立即書(shū)面通知基金管理人要求其變更或撤銷(xiāo)相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷(xiāo)相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
2．基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鸬你y行存款賬戶有足夠的資金余額，確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對(duì)超頭寸的指令，以及超過(guò)證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
3．基金管理人下達(dá)的指令必須要素齊全，詞語(yǔ)準(zhǔn)確，基金管理人下達(dá)的指令要素不全或語(yǔ)意模糊的，基金托管人有權(quán)附注相應(yīng)的說(shuō)明后立即將指令退還給基金管理人，要求其重新下達(dá)有效的指令。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
1．基金托管人因故意或過(guò)失錯(cuò)誤執(zhí)行指令或未及時(shí)執(zhí)行指令，致使本基金的利益受到損害，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。除此之外，基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)基金造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
2．基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時(shí)所必需的時(shí)間。指令傳輸不及時(shí)，未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能及時(shí)執(zhí)行，所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（七） 更換被授權(quán)人員的程序
1、基金管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于更換有權(quán)發(fā)送指令人員、更改或終止對(duì)有權(quán)發(fā)送指令人員的授權(quán)、相關(guān)人員聯(lián)系方式的修改、指令上預(yù)留印鑒和簽字樣本的修改等），應(yīng)至少提前1個(gè)工作日以書(shū)面形式通知基金托管人。授權(quán)變更文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署。若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書(shū)?；鸸芾砣藨?yīng)以加密傳真的方式將授權(quán)變更文件發(fā)送給基金托管人，并通過(guò)電話通知基金托管人；同時(shí)基金管理人向基金托管人提供新的有權(quán)發(fā)送指令人員的姓名、權(quán)限、聯(lián)系方式、預(yù)留印鑒和簽字樣本?；鹜泄苋耸盏胶髴?yīng)立即以傳真方式向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)變更文件自基金托管人以傳真方式確認(rèn)時(shí)生效?；鸸芾砣藨?yīng)在此后三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)變更文件原件送交基金托管人。
2、基金托管人更改接受基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應(yīng)提前通知基金管理人。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)與程序
基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)有關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和程序選擇代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，使用其席位作為基金的專(zhuān)用交易席位。選擇代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)是：
（1）資金雄厚，信譽(yù)良好。
（2）財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近一年未因重大違規(guī)行為而受到有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。
（3）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運(yùn)作高度保密的要求。
（4）具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理基金進(jìn)行證券交易的需要，并能為基金提供全面的信息服務(wù)。
（5）研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專(zhuān)門(mén)研究人員，能及時(shí)、定期、全面地為基金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場(chǎng)走向、股票分析的研究報(bào)告及周到的信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專(zhuān)題研究報(bào)告。
基金管理人和被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂席位租用協(xié)議，明確各自的權(quán)利和義務(wù)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并通知基金托管人選擇或增減的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名單、基金專(zhuān)用席位號(hào)、傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況，并將與被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議正本送交托管人。
基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、通過(guò)該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)基金專(zhuān)用交易席位買(mǎi)賣(mài)證券的成交量、支付的傭金等予以披露。
（二）基金交易的清算交收安排
基金管理人的投資指令執(zhí)行后，本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的清算交收，由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。
本基金證券投資的清算交收，由基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。
如果因?yàn)榛鹜泄苋俗陨碓蛟谇逅闵显斐苫鹭?cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償；如果因?yàn)榛鸸芾砣速I(mǎi)空、賣(mài)空造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由于基金無(wú)法按時(shí)支付證券清算款的責(zé)任以及由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
基金托管人一旦發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)生證券資金交收違約行為，應(yīng)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司規(guī)定的時(shí)點(diǎn)前書(shū)面報(bào)告該公司，由該公司按其申報(bào)確定暫不交付的證券或資金。違約交收的證券或資金及違約罰金等在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)得以補(bǔ)足的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司向托管人交付相應(yīng)的證券或資金。否則，該公司將處分相應(yīng)的證券或資金用以彌補(bǔ)交收違約及違約罰金等，不足部分該公司依法繼續(xù)追償。
資金劃撥指令的下達(dá)程序應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議第六條規(guī)定的程序辦理。
支付結(jié)算按中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定辦理。
（三）資金和證券賬目、交易記錄的對(duì)賬
每一工作日9：30以前，基金托管人將當(dāng)日《基金可用頭寸表》傳真給基金管理人?；鸸芾砣嗣恳还ぷ魅諏⒚咳展乐禂?shù)據(jù)、凈值、每萬(wàn)份基金凈收益、基金7日年化收益率等在當(dāng)日全部交易結(jié)束后傳送給基金托管人，基金托管人根據(jù)證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司所發(fā)數(shù)據(jù)進(jìn)行估值核算，并與基金管理人進(jìn)行核對(duì)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購(gòu)資金的到賬情況并根據(jù)管理人指令及時(shí)劃付贖回款項(xiàng)，基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)傳送給托管人。
基金的資金賬目由基金管理人和基金托管人每日對(duì)賬一次，確保雙方賬賬相符?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣恐艿谝粋€(gè)交易日對(duì)上周的資金總賬進(jìn)行核對(duì)。對(duì)核對(duì)中出現(xiàn)的問(wèn)題，由基金管理人和基金托管人雙方共同查明原因后，進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后的賬務(wù)以基金管理人的賬務(wù)核算為準(zhǔn)。
基金證券賬目在每一個(gè)交易日終了時(shí)由基金管理人和基金托管人雙方進(jìn)行對(duì)賬?；鸸芾砣撕突鹜泄苋丝梢约s定，在每一個(gè)交易日終了時(shí)，基金管理人將列明所持有證券種類(lèi)、數(shù)量的估值表，用加密傳真方式或約定的電子傳送方式送基金托管人進(jìn)行核對(duì)。對(duì)核對(duì)中出現(xiàn)的問(wèn)題，由基金管理人和基金托管人共同查找原因，進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后的賬務(wù)以基金管理人的賬務(wù)核算為準(zhǔn)。
實(shí)物券賬目在每月月末由雙方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。每月末由基金管理人就基金購(gòu)買(mǎi)的實(shí)物證券的品種、數(shù)量和金額列明清單，用加密傳真方式或約定的電子傳送方式送托管人進(jìn)行核對(duì)。如核對(duì)有誤，雙方共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后的賬務(wù)以管理人的賬務(wù)核算為準(zhǔn)。
基金管理人每一工作日編制交易記錄，在當(dāng)日全部交易結(jié)束后傳送給基金托管人，基金托管人按日對(duì)當(dāng)日交易記錄進(jìn)行核對(duì)。基金管理人未編制、傳送交易記錄的，交易所場(chǎng)內(nèi)交易以交易所、登記結(jié)算公司當(dāng)日發(fā)送的交易數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，銀行間交易及其他場(chǎng)外交易以基金管理人發(fā)送的成交通知單或投資協(xié)議為準(zhǔn)。
（四）基金份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞
1.申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的清算、過(guò)戶與登記方式的基本規(guī)定
投資者可通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心和銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，由本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶和登記。本基金的登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)為興業(yè)全球基金管理有限公司。
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日向基金托管人發(fā)送注冊(cè)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存相關(guān)數(shù)據(jù)。
如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)行。
基金托管人應(yīng)及時(shí)查收基金份額持有人的申購(gòu)資金是否到賬，對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，基金管理人負(fù)責(zé)處理。因申購(gòu)資金未及時(shí)到賬而給基金造成損失的，且基金托管人不存在過(guò)錯(cuò)的，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
投資人贖回的資金，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令進(jìn)行劃撥。基金托管人未按約定時(shí)間劃撥，給投資人造成損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
2.申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的數(shù)據(jù)傳輸和資金交收
（1） 申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的數(shù)據(jù)傳輸
T+1 日上午9:00 前，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將清算確認(rèn)的基金申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進(jìn)行相關(guān)會(huì)計(jì)處理。
（2） 資金交收
基金管理人與基金托管人之間關(guān)于基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換等資金的交收采用全額交收的方式進(jìn)行。即按照托管專(zhuān)戶應(yīng)收額（包括凈申購(gòu)資金及基金轉(zhuǎn)換凈轉(zhuǎn)入款）從管理人指定賬戶劃往基金托管專(zhuān)戶，托管專(zhuān)戶應(yīng)付額（含凈贖回資金、應(yīng)付贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換凈轉(zhuǎn)出款及應(yīng)付轉(zhuǎn)換費(fèi)）從基金托管專(zhuān)戶劃往管理人指定賬戶。
基金有申購(gòu)或轉(zhuǎn)入的，基金管理人應(yīng)于資金交收日15：00前將資金劃往基金托管專(zhuān)戶；基金有贖回或轉(zhuǎn)出的，基金托管人應(yīng)于資金交收日11:00前將資金劃往基金管理人指定賬戶。特殊情況時(shí)，雙方協(xié)商處理。
① 申購(gòu)資金
申購(gòu)資金的交收日期為T(mén)+2日。
② 贖回資金
贖回資金的交收日期為T(mén)+1日
③ 轉(zhuǎn)換資金
基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出資金和轉(zhuǎn)入資金的交收日期都為T(mén)+2日
劃付贖回款時(shí)，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付；因基金銀行賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。如系基金托管人的原因造成，責(zé)任由基金托管人承擔(dān)，基金管理人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1.估值方法
本基金按以下方法進(jìn)行估值：
（1）本基金估值采用攤余成本法，即估值對(duì)象以買(mǎi)入成本列示，按照票面利率或協(xié)議合同利率并考慮其買(mǎi)入時(shí)的溢價(jià)和折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按照實(shí)際利率法每日計(jì)提收益平均攤銷(xiāo)，每日計(jì)提損益。本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。在有關(guān)法律法規(guī)允許交易所短期債券可以采用攤余成本法前，本基金暫不投資于交易所短期債券。
本基金目前投資工具的估值方法如下：
A.基金持有的附息債券采用折溢價(jià)攤銷(xiāo)后的成本列示，按票面利率計(jì)提應(yīng)收利息；
B. 基金持有的浮動(dòng)利率債券采用溢折價(jià)攤銷(xiāo)后的成本列示，按浮動(dòng)利率計(jì)提應(yīng)收利息；
C.基金持有的貼現(xiàn)債券采用溢折價(jià)攤銷(xiāo)后的成本購(gòu)入成本和內(nèi)含利息列示，按購(gòu)入移動(dòng)成本和到期兌付之間的收益，在剩余期限內(nèi)按照實(shí)際利率每日攤消計(jì)提應(yīng)收利息；
D.基金持有的回購(gòu)協(xié)議（封閉式質(zhì)押式回購(gòu)）以成本列示，按實(shí)際商定利率在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息，合同利率與實(shí)際利率差異較小的，也可采用合同利率計(jì)算確定利息收入；
E.買(mǎi)斷式回購(gòu)以協(xié)議成本列示，所產(chǎn)生的利息在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提。回購(gòu)期間對(duì)涉及的金融資產(chǎn)根據(jù)其資產(chǎn)的性質(zhì)進(jìn)行相應(yīng)的估值?；刭?gòu)期滿時(shí)，若雙方都能履約，則按協(xié)議進(jìn)行交割。若融資業(yè)務(wù)到期無(wú)法履約，則繼續(xù)持有現(xiàn)金資產(chǎn)；融券業(yè)務(wù)到期無(wú)法履約，則繼續(xù)持有債券資產(chǎn)，實(shí)際持有的相關(guān)資產(chǎn)按其性質(zhì)進(jìn)行估值。
F.基金持有的銀行存款以本金列示，按銀行同期掛牌利率逐日計(jì)提利息。
（2）為了避免采用攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易市價(jià)計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生不利影響，基金管理人應(yīng)于每一估值日，采用市場(chǎng)利率和交易價(jià)格，對(duì)基金持有的估值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”。當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.25％時(shí)，基金管理人應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制的需要調(diào)整組合。在發(fā)生偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%的情形時(shí)，基金管理人應(yīng)與基金托管人商定后參考成交價(jià)、市場(chǎng)利率等信息對(duì)投資組合進(jìn)行價(jià)值重估，使基金資產(chǎn)凈值更能公允地反映基金資產(chǎn)價(jià)值，確保以攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值不會(huì)對(duì)基金份額持有人造成實(shí)質(zhì)性的損害?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起兩日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告，至少披露發(fā)生日期、偏離度、原因及處理方法，并按規(guī)定的內(nèi)容和格式在基金年度報(bào)告和半年度報(bào)告的重大事件揭示中進(jìn)行披露。
（3）如有確鑿證據(jù)表明按相關(guān)法規(guī)或基金合同規(guī)定的上述估值方法不能客觀反映基金資產(chǎn)公允價(jià)值的，基金管理人在與基金托管人商定后，可根據(jù)實(shí)際情況按最能反映公允價(jià)值的方法估值。
（4）如有新增事項(xiàng)或變更事項(xiàng),按國(guó)家最新規(guī)定估值。
基金管理人、基金托管人應(yīng)按基金合同訂明的估值方法進(jìn)行估值，按本協(xié)議規(guī)定的程序?qū)鹑f(wàn)份收益及七日年化收益率等指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算、復(fù)核、確認(rèn)和公告?；鸸芾砣撕突鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)及時(shí)改正，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)基金或基金持有人造成損害的，按各自應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任對(duì)基金或基金持有人進(jìn)行賠償。
2． 基金估值出現(xiàn)差錯(cuò)時(shí)的處理程序以及托管協(xié)議當(dāng)事人相關(guān)責(zé)任的界定
（1）估值及確認(rèn)程序
基金的日常估值由基金管理人和基金托管人共同進(jìn)行。基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書(shū)面形式報(bào)送基金托管人，基金托管人按照《基金合同》規(guī)定的估值方法、時(shí)間與程序進(jìn)行復(fù)核；基金托管人復(fù)核無(wú)誤后加蓋業(yè)務(wù)公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
（2）估值錯(cuò)誤的處理
基金日每萬(wàn)份基金凈收益保留小數(shù)點(diǎn)后四位，第五位采用去尾的方式?；?日年化收益率以四舍五入的方式保留至小數(shù)點(diǎn)后三位。國(guó)家另有規(guī)定的從其規(guī)定。當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金日收益小數(shù)點(diǎn)后四位或基金7日收益率小數(shù)點(diǎn)后三位以內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為估值錯(cuò)誤。
基金按基金合同的規(guī)定進(jìn)行估值時(shí)，所造成的差異不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。由于證券交易市場(chǎng)及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人可以免于承擔(dān)賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
基金資產(chǎn)估值、每萬(wàn)份基金凈收益或基金7日年化收益率計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)編制并披露臨時(shí)報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
1）差錯(cuò)類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或投資者自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其它當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則”承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免、無(wú)法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其它差錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其它當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2）差錯(cuò)處理原則
A.差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，由此造成或擴(kuò)大的損失，由差錯(cuò)責(zé)任方和未更正方根據(jù)各自的過(guò)錯(cuò)程度分別各自承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。
B.因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)根據(jù)過(guò)錯(cuò)原則，向過(guò)錯(cuò)人追償。
C.如基金管理人和基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，基金管理人應(yīng)在對(duì)外公告基金資產(chǎn)凈值計(jì)算結(jié)果時(shí)注明基金托管人復(fù)核情況，而基金托管人有權(quán)將有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由此給基金投資者和基金造成的損失，由責(zé)任方賠償。
D.因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
E.差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
F.差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和基金托管人之外的第三方造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償；追償過(guò)程中產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)列入基金費(fèi)用，從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
G/website如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。
H.如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)或其他規(guī)定，基金托管人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金托管人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。
I.由于證券交易所或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤以及不可抗力因素，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤的，基金管理人和基金托管人可以免予承擔(dān)賠償責(zé)任?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)積極采取一切必要的措施消除由此造成的影響。
J.按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3）差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)的責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
（5）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)按《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行公告、通報(bào)基金托管人，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3．基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間及程序
（1）基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率的計(jì)算
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的余額。
每萬(wàn)份基金凈收益=當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額×10000
7日年化收益率=[（ ）×365/10000]×100%
（2）復(fù)核程序
基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率等估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書(shū)面形式發(fā)送給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核；經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，加蓋業(yè)務(wù)公章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公告。
如基金管理人和基金托管人對(duì)基金每萬(wàn)份基金凈收益和基金7日年化收益率的計(jì)算結(jié)果有差異，且雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，則按基金管理人計(jì)算的結(jié)果對(duì)外予以公告，并應(yīng)在對(duì)外公告時(shí)說(shuō)明基金托管人的復(fù)核情況，基金托管人有權(quán)將該等情況報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。由此給基金投資者和基金造成的損失，由責(zé)任方賠償。
4．基金管理人和基金托管人在基金資產(chǎn)凈值計(jì)算方法上意見(jiàn)不一致且協(xié)商不成時(shí)的處理原則和程序
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，開(kāi)放式基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，基金管理人有權(quán)按照其對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
1．基金賬冊(cè)的建立和核對(duì)
基金托管人和基金管理人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照《基金合同》中約定的記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，切實(shí)保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，保證雙方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值及基金收益情況的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)，并由差錯(cuò)方承擔(dān)由此而產(chǎn)生的責(zé)任。
2．基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
（1）財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人按規(guī)定分別獨(dú)立編制。
（2）報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。核對(duì)無(wú)誤后，在核對(duì)過(guò)的基金財(cái)務(wù)報(bào)表上加蓋基金托管人和基金管理人業(yè)務(wù)公章，各留存一份。
（3）財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制與復(fù)核時(shí)間安排
1）月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成。基金管理人應(yīng)在每月結(jié)束之日起3個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表編制，加蓋業(yè)務(wù)公章后，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人應(yīng)在收到之日起2個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書(shū)面通知基金管理人。
2）基金季度報(bào)告在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)公告?；鸸芾砣藨?yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)表編制，加蓋公章后，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書(shū)面通知基金管理人。
3）《基金合同》生效后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每六個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi),更新招募說(shuō)明書(shū)并登載在網(wǎng)站上,將更新后的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在《基金合同》生效后，每六個(gè)月結(jié)束之日起20日內(nèi)完成招募說(shuō)明書(shū)（更新）的編制，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后10日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書(shū)面通知基金管理人。
4）半年度報(bào)告在基金會(huì)計(jì)年度前六個(gè)月結(jié)束后60日內(nèi)公告?；鸸芾砣藨?yīng)在上半年結(jié)束之日起30日內(nèi)完成半年度報(bào)告的編制，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后20日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。
5）年度報(bào)告在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)公告?；鸸芾砣嗽诿磕杲Y(jié)束之日起50日內(nèi)完成年度報(bào)告的編制，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。
6）基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表、文件達(dá)成一致，按照基金管理人編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
7）基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書(shū)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
8）在基金的存續(xù)期內(nèi)，如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)就基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制規(guī)則及編制內(nèi)容頒布新的法律法規(guī)，基金管理人、基金托管人應(yīng)依照屆時(shí)有效的法律法規(guī)，互相配合、互相監(jiān)督，進(jìn)行編制和披露。
九、基金的收益分配
（一） 基金收益的構(gòu)成
基金收益包括基金投資所得債券利息、票據(jù)投資收益、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收入。
因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益。
基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用等項(xiàng)目后的余額。
（二） 基金收益分配原則
1.“每日分配、按月支付”。本基金的基金份額采用人民幣1.00 元的固定份額凈值交易方式，自基金合同生效日起每日將基金份額實(shí)現(xiàn)的基金凈收益分配給基金份額持有人，并按月結(jié)轉(zhuǎn)到投資人基金賬戶，使基金賬面份額凈值始終保持1.00元；基金投資當(dāng)期虧損時(shí)，相應(yīng)調(diào)減持有人持有份額，基金份額凈值始終為1.00 元。
2.本基金根據(jù)每日基金收益公告，以每萬(wàn)份基金份額收益為基準(zhǔn)，為投資者每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配到投資者收益賬戶。每月累計(jì)收益只采用紅利再投資（即紅利轉(zhuǎn)基金份額）方式結(jié)轉(zhuǎn)為基金份額，投資者可通過(guò)贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；若投資者在每月累計(jì)收益支付時(shí)，其累計(jì)收益為負(fù)值，則將縮減投資者基金份額。若投資者贖回時(shí)，收益為負(fù)值，則將從投資者贖回基金款中扣除。
3.本基金的《基金合同》生效后，每月集中結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)前累計(jì)收益，《基金合同》生效不滿一個(gè)月不結(jié)轉(zhuǎn)。本基金收益結(jié)轉(zhuǎn)時(shí)以截尾的方式保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，因截尾形成的余額歸入基金財(cái)產(chǎn)，參與第二個(gè)工作日的分配。
4.每一基金份額享有同等分配權(quán)。
5.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額不享有當(dāng)日分紅權(quán)益；當(dāng)日贖回的基金份額享有當(dāng)日分紅權(quán)益。
6.在符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，并且不影響投資者利益情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并得到批準(zhǔn)后，基金管理人可酌情調(diào)整基金收益分配方式，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。
7.法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（三）收益分配方案的確定與公告
1.本基金在基金合同生效后，將于開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回當(dāng)日，公告截止前一日的基金資產(chǎn)凈值、基金合同生效至前一日期間的每萬(wàn)份基金凈收益、前一日的基金7日年化收益率。本基金每一工作日公告前一工作日的每萬(wàn)份基金凈收益與基金7日年化收益率?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)至少于每個(gè)開(kāi)放日的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上披露開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和基金7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第2個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率。
基金收益公告由基金管理人編制，并由基金托管人復(fù)核后公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2.計(jì)算方法
本基金按日分配收益，基金管理人不另行公告?；鹗找嬗?jì)算方法為：
（1）日每萬(wàn)份基金凈收益=當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額×10000；
每萬(wàn)份基金凈收益保留至小數(shù)點(diǎn)后第4位，第五位舍去。期間每萬(wàn)份基金凈收益= ×10000；
其中，r1為期間首日基金凈收益，S1為期間首日基金份額總額，rw為第w日基金凈收益，Sw為第w日基金份額總額，rn為期間最后一日基金凈收益，Sn為期間最后一日基金份額總額。
（2）按月結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率＝ ，其中，Ri為最近第i個(gè)自然日（包括計(jì)算當(dāng)日）的每萬(wàn)份基金凈收益。
7日年化收益率四舍五入保留至小數(shù)點(diǎn)后第3位。
（3）法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)以上計(jì)算方式前在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體披露。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄漏。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1．非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
2．基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露主要包括基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益、基金7日年化收益率、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金年度報(bào)告需經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
在基金年度報(bào)告、半年度報(bào)告中，本基金至少應(yīng)披露以下財(cái)務(wù)指標(biāo)和數(shù)據(jù)：本期凈收益、期末基金資產(chǎn)凈值、期末基金份額凈值、本期凈值收益率、累計(jì)凈值收益率。在披露本期凈值收益率和累計(jì)凈值收益率時(shí)，應(yīng)標(biāo)注基金收益分配是按日結(jié)轉(zhuǎn)份額還是按月結(jié)轉(zhuǎn)份額。在基金季度報(bào)告中，至少應(yīng)披露基金本期凈收益、期末基金資產(chǎn)凈值等財(cái)務(wù)指標(biāo)和數(shù)據(jù)。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1．職責(zé)
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。
對(duì)于應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人予以公布。對(duì)于不需要基金托管人（或基金管理人）復(fù)核的信息，基金管理人（或基金托管人）在公告前應(yīng)告知基金托管人（或基金管理人）。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊和基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒體披露。根據(jù)法律法規(guī)由基金托管人公開(kāi)披露的信息，基金托管人將通過(guò)指定報(bào)刊或基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開(kāi)披露。
2．程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按《基金合同》規(guī)定公布。
3．信息文本的存放
予以披露的信息文本，存放在基金管理人與基金托管人處，投資者可以免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本定的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（四）暫停信息披露的情形
1．基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其它原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2．因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值方法出現(xiàn)重大變化，而基金管理人為保障基金份額持有人的利益，已決定延遲估值；
4．出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的緊急事故的任何情況；
5．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其它情形。
（五）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益、基金7日年化收益率、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說(shuō)明書(shū)等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書(shū)面文件或者蓋章確認(rèn)。
基金托管人在基金年度報(bào)告、半年度報(bào)告等信息披露文件中出具基金托管人報(bào)告。托管人報(bào)告應(yīng)說(shuō)明基金托管人和基金管理人履行基金合同的情況。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)
1. 基金管理人的管理費(fèi)；
2. 基金托管人的托管費(fèi)；
3. 基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4. 證券交易費(fèi)用；
5. 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的基金信息披露費(fèi)用；
6. 基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7. 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
8. 按照相關(guān)法律或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定可以列入的其它費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用的費(fèi)率、計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1. 基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.33%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.33%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
2. 基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
3. 基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)可用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用，由基金管理人支配使用。在通常情況下，基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
4. “十一、基金費(fèi)用”中“（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)”第4至第8項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)合同等的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?！痘鸷贤飞暗南嚓P(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)費(fèi)和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
（四）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率和基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)?；鸸芾砣吮仨毎幢净鸷贤囊?guī)定進(jìn)行公告并辦理備案手續(xù)。
（五）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序、支付方式和時(shí)間
基金托管人對(duì)不符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》規(guī)定列支的費(fèi)用有權(quán)拒絕執(zhí)行。
1、復(fù)核程序
基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)議和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核，核對(duì)無(wú)誤后通知基金管理人。
2、支付方式和時(shí)間
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃往基金注冊(cè)登記清算賬戶，由基金管理人支付給各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。
若遇不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
本基金份額的登記由本基金注冊(cè)登記人負(fù)責(zé)。本基金注冊(cè)登記人由基金管理人擔(dān)任。基金份額持有人名冊(cè)內(nèi)容包括基金份額持有人的名稱(chēng)、持有的基金份額以及基金管理人、基金托管人為履行有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的職責(zé)之目的所需內(nèi)容。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記注冊(cè)人負(fù)責(zé)編制和保管。基金份額持有人名冊(cè)保管方式由基金注冊(cè)登記人確定，但保管期限不得低于15年。
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提供基金合同生效日的基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)、每月最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自上述日期之日起五個(gè)交易日內(nèi)，以書(shū)面（包括但不限于電子傳輸數(shù)據(jù)文件、電子光盤(pán)文件、紙文件）形式將上述日期的基金份額持有人名冊(cè)送達(dá)托管人保存。為基金托管人履行有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的職責(zé)之目的，基金管理人（注冊(cè)登記人）應(yīng)當(dāng)提供任何必要的協(xié)助。
基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，對(duì)基金份額持有人名冊(cè)的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，基金托管人無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)而對(duì)投資者或基金帶來(lái)?yè)p失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存
（一）檔案的保存
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)，安全、完整保存記錄基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、交易記錄、基金份額持有人名冊(cè)和重要合同等文件檔案及電子文檔，保存期限不少于15年?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)各自所保管的基金檔案應(yīng)盡相應(yīng)的保密義務(wù)。
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制和保管基金份額持有人名冊(cè)?；鹜泄苋撕突鸸芾砣藢?duì)基金份額持有人名冊(cè)的保管，按國(guó)家法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求執(zhí)行。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。
2、基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接受基金的全部文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人的更換條件
1．基金管理人的更換條件
有下列情形之一的,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，可更換基金管理人：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）經(jīng)基金份額持有人大會(huì)有效決議予以解任；
（3）依法解散、被依法撤銷(xiāo)、被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律、法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他情形。
2．基金托管人的更換條件
有下列情形之一的,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，可更換基金托管人：
（1）被依法取消基金托管人資格；
（2）經(jīng)基金份額持有人大會(huì)有效決議予以解任；
（3）依法解散、被依法撤銷(xiāo)、被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后六個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金管理人形成決議；
（3）核準(zhǔn)：在基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起五日內(nèi)，由大會(huì)召集人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；
相關(guān)基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，新任的基金管理人方可繼任；新任的基金管理人產(chǎn)生前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人。
（4）公告：自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上予以公告；
（5）交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收；
（6）審計(jì)并公告：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（7）基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果興業(yè)全球基金管理有限公司或新任基金管理人要求，應(yīng)按照其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中的“興業(yè)”字樣。
2．基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后六個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金托管人形成決議；
（3）核準(zhǔn)：在基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起五日內(nèi)，由大會(huì)召集人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；
相關(guān)基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，新任的基金托管人方可繼任；新任的基金托管人產(chǎn)生前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人。
（4）公告：自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上予以公告；
（5）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收；
（6）審計(jì)并公告：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（三） 新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金財(cái)產(chǎn)或基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基金份額持有人的利益造成損害。
十五、禁止行為
基金托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）從事《基金法》第二十條、第三十一條規(guī)定禁止的行為；
（二）用基金財(cái)產(chǎn)從事《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)禁止的投資或行為。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》另有規(guī)定外，基金托管人不得動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立，其高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（五）基金管理人不得在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅資金的劃撥指令；基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
（六）法律、法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
（二）發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人依法解散、被依法撤銷(xiāo)、被依法宣告破產(chǎn)或被依法取消基金托管資格或因其他事由造成其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；
3、基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)、被依法宣告破產(chǎn)或被依法取消基金管理資格或因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生《基金法》、其他法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組
（1）基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)組織成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算，在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)的清算程序
（1）基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)；
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算小組做出清算報(bào)告；
（5）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
（6）律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（7）將基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（8）公布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
（9）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算后剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算小組成立后2日內(nèi)應(yīng)就清算小組的成立進(jìn)行公告；
清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后2個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組公告；
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定保存15年以上。
十七、違約責(zé)任
（一）如果基金管理人或基金托管人不履行或者履行本托管協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）因托管協(xié)議當(dāng)事人違約行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
（三）本協(xié)議任何一方當(dāng)事人的違約行為給基金財(cái)產(chǎn)造成直接損害的，應(yīng)由違約方承擔(dān)賠償責(zé)任，另一方有義務(wù)代表基金對(duì)違約方進(jìn)行追償。本協(xié)議任何一方當(dāng)事人的違約行為給基金份額持有人造成直接損失的，該方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)賠償基金份額持有人的損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
基金管理人及基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)作為或不作為而造成的損失；
在沒(méi)有欺詐或過(guò)失的情況下，基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失。
（四）一方當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
（五）如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成任何損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索，違約方應(yīng)賠償守約方由此發(fā)生的所有成本、費(fèi)用和支出，以及由此遭受的所有損失。
（六）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。如當(dāng)事人一方明知對(duì)方的違約行為，有能力而不采取必要的措施，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不履行監(jiān)督、補(bǔ)救職責(zé)的一方對(duì)損失的擴(kuò)大部分視其過(guò)錯(cuò)程度對(duì)基金承擔(dān)一定的賠償責(zé)任。
（七）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（八）由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人損失，相應(yīng)的基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（九）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議“十七、違約責(zé)任”規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理人和基金托管人對(duì)如下行為造成損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題，明確如下：
由于下達(dá)違法違規(guī)的指令所導(dǎo)致的損害賠償責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)；如基金托管人未發(fā)現(xiàn)其中問(wèn)題并執(zhí)行該指令，基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未盡監(jiān)督義務(wù)的責(zé)任；
指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒(méi)有獲得該基金管理人的實(shí)際授權(quán)或超越實(shí)際授權(quán)權(quán)限（例如該基金管理人在撤銷(xiāo)或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時(shí)通知相應(yīng)的基金托管人）；但如果基金托管人明知或應(yīng)當(dāng)知道指令下達(dá)人員所下達(dá)的指令未獲得授權(quán)或超越權(quán)限，則視其過(guò)錯(cuò)程度由基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；
基金托管人因自己的過(guò)錯(cuò)未能正確識(shí)別指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒是否一致，導(dǎo)致基金托管人執(zhí)行了無(wú)效指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；但基金托管人已采取正常合適的識(shí)別手段仍未能識(shí)別的除外；
如無(wú)正當(dāng)理由，基金托管人拒絕執(zhí)行或延誤執(zhí)行基金管理人合法、合規(guī)的指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)；
基金財(cái)產(chǎn)在基金托管人保管期間的任何損壞、滅失，基金托管人有過(guò)錯(cuò)的，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人按過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)；
基金管理人的直銷(xiāo)中心或基金管理人委托的代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)未能將其收取的相應(yīng)基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)全額、及時(shí)匯至指定賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)或由基金管理人負(fù)責(zé)追償；
基金管理人制定錯(cuò)誤的基金收益分配原則，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定：如果基金托管人經(jīng)復(fù)核不同意該分配原則，有充足的依據(jù)證明基金管理人制定的基金收益分配原則有誤且書(shū)面通知基金管理人的，則托管人不承擔(dān)責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任；如果基金托管人經(jīng)復(fù)核同意該分配原則，則雙方按各自的過(guò)錯(cuò)程度分擔(dān)責(zé)任；
對(duì)《基金合同》中列明可從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤的，其責(zé)任應(yīng)按下面情況確定：如果基金托管人復(fù)核后不同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，有充足的依據(jù)證明基金管理人結(jié)算結(jié)果有誤且書(shū)面通知基金管理人的，則基金托管人不承擔(dān)責(zé)任而由基金管理人承擔(dān)責(zé)任；如果基金托管人復(fù)核后同意該基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則雙方按各自的過(guò)錯(cuò)程度分擔(dān)責(zé)任；
由于基金管理人或托管人原因?qū)е卤净鸩荒芗皶r(shí)清算的，由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)由此產(chǎn)生的不利后果。
10.由于基金管理人按照證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定對(duì)外公布的基金凈值、基金收益等數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的直接損失，如果上述導(dǎo)致?lián)p失的數(shù)據(jù)未經(jīng)基金托管人的復(fù)核，基金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任。如果經(jīng)基金托管人復(fù)核一致的數(shù)據(jù)在公布后被證明是錯(cuò)誤的，且造成了該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的損失，則雙方按各自的過(guò)錯(cuò)程度分擔(dān)責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成了該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美鸸芾砣思盎鹜泄苋擞袡?quán)就各自承擔(dān)的賠償金額向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?/p>
以上責(zé)任劃分僅指基金管理人、基金托管人之間的責(zé)任劃分，并不影響承擔(dān)責(zé)任一方向其他責(zé)任方追索的權(quán)利。
十八、爭(zhēng)議的解決方式
本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)先友好協(xié)商解決。如果協(xié)商開(kāi)始后三十日內(nèi)各方仍不能解決該爭(zhēng)議，則任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)上海分會(huì)，由中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)上海分會(huì)按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁的地點(diǎn)在上海，仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十九、托管協(xié)議的效力
（一） 基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的基金托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文本為正式文本。
（二） 基金托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。基金托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議壹式陸份，協(xié)議雙方各持貳份，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)各壹份，每份具有同等法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
二十、其他事項(xiàng)
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人應(yīng)依據(jù)《基金法》、《基金合同》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。