證券營業(yè)部整改通知書
- 更新時間：2012-07-19
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以下是為您推薦的《證券營業(yè)部整改通知書》，希望能對您的工作、學習、生活有幫助，歡迎閱讀參考！
證券營業(yè)部整改通知書
中信建投證券有限責任公司：
我局近期對你公司_______、_______兩家證券營業(yè)部進行了現(xiàn)場檢查。現(xiàn)將檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和整改要求通知如下：
一、營業(yè)部存在的問題
1、營業(yè)部內(nèi)部控制制度建設不完善，目前執(zhí)行的部分制度仍是原華夏證券股份有限公司的制度；
2、部分客戶開戶資料不完整，存在一人開立多個資金賬戶，一個資金賬戶對應多個股票賬戶的情況；
3、與銀行簽署的客戶交易結(jié)算資金賬戶存管協(xié)議不完整；
4、營業(yè)部清算日志記錄不連貫，內(nèi)容不完整，無清算人員簽字；
5、通過檢查柜面系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)，煙臺、淄博營業(yè)部仍然存在為客戶開通透支權(quán)限的情況，_______營業(yè)部存在一客戶透支的情況；
6、部分機構(gòu)客戶取款無相應代理人信息，部分客戶限額以上取款未經(jīng)審批，經(jīng)_______營業(yè)部大額取款審批單不規(guī)范，僅有流水臺賬；
7、_______營業(yè)部為個別客戶辦理強制取款業(yè)務，且沒有相關(guān)審批手續(xù)；
8、營業(yè)部在權(quán)限配置及使用方面存在一定的風險隱患：電腦部系統(tǒng)管理人員有部分業(yè)務權(quán)限；超級用戶兩人同時擁有密碼；高風險業(yè)務權(quán)限如股東代碼轉(zhuǎn)移僅交易部經(jīng)理簽字即可使用，部分證券紅沖藍補無相應審批手續(xù)；人員調(diào)整崗位后未能及時調(diào)整柜員權(quán)限設置；開戶崗、資金崗實質(zhì)單人單崗；清算人員兼任財務人員等等；
9、存在未經(jīng)證監(jiān)會批準的銀證通業(yè)務；
10、營業(yè)部面臨轉(zhuǎn)崗人員較多，不利于員工穩(wěn)定。
二、整改要求
針對上述問題，你公司須督促_______兩家營業(yè)部進行以下方面的整改：
1、進一步完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范業(yè)務操作流程，并督促營業(yè)部嚴格執(zhí)行；
2、進一步加強賬戶資料清理工作；
3、盡快與相關(guān)銀行簽署客戶交易結(jié)算資金賬戶存管協(xié)議；
4、進一步梳理營業(yè)部權(quán)限配置及使用情況，堵塞風險漏洞；立即取消客戶透支權(quán)限，對限制類權(quán)限要嚴格履行審批制度；
5、督促營業(yè)部暫停銀證通業(yè)務，并制定計劃逐步清理；
6、妥善處理大量員工轉(zhuǎn)崗問題，避免產(chǎn)生不穩(wěn)定因素，并且制定處置風險的預案。
你公司須于____年____月_____日前向我局提交整改報告，我局將在適當時機對上述兩家營業(yè)部整改情況進行復查。
本次檢查是例行的現(xiàn)場檢查，上述結(jié)論不代表我局對你公司_______兩家證券營業(yè)部其它情況的實質(zhì)性判斷。若上述兩家營業(yè)部存在其他違法、違規(guī)行為，不得以此次檢查未發(fā)現(xiàn)為由免除法律責任。
____年____月_____日