如果同时有55位最佳理财顾问给你的建议，全面提升你的业务质量和效率；如果你可以在一个下午就知道理财规划师如何处理最棘手的理财问题；如果你希望了解最有思想的实务工作者对理财业的看法。

    你的职业可能从理财规划师、律师、经纪人、信托经理到会计师，但只要你给他人提供财务咨询或为他人管理资产，你就绝对需要本书提供的理财信息。这些信息是经过高度概括的核心内容。玛丽·罗兰通过与55位优秀理财顾问进行大量的采访、电话会议和讨论，提炼了他们的成功经验：参加最有价值的研讨会和专业组织团体；如实告知委托人理财手续费、理财流程、资产类别和风险；向证券交易委员会和其他重要资格认证机构登记；履行受托人责任，把委托人的利益放于第一位；避免、披露和消除利益冲突；有效营销，保留优质委托人和吸引新委托人；理财规划文件样本。

 

 

序
导言
最优秀的理财规划师
专业词汇表
专业术语缩写指南
第1章 教育与培训
如何获悉理财规划师的必备条件
第2章 注册为投资顾问
行业共识：就这样做
第3章 费用和风险披露
即使客户没有询问，你也需要向他们披露有关消息
第4章 承担受托责任
这意味着客户的利益高于一切
第5章 利益冲突
如果你无法避免，就与客户沟通
第6章 委托人的权利
为委托人提供适当的投资建议
第7章 尽职调查
认真研究金融产品
第8章 赢得委托人
如何赢得委托人？广告、研讨会和其他建议
第9章 与委托人合作
不仅仅是获得数据
第10章 展望未来
21世纪的理财规划
第11章 理财规划文件样本
专家范例
补充资料和参考文献